2024年7月4日

https://www.globalcompliancenews.com/2024/07/04/https-insightplus-bakermckenzie-com-bm-investigations-compliance-ethics-germany-illegal-lobbying-new-criminal-offense-to-combat-corruption_06202024/

簡単に言うと

ドイツでは、2024年6月18日に不正ロビー活動に関する新たな刑事犯罪が施行されました。企業のロビー活動への影響は軽視できないでしょう。とりわけ、権限保有者による省庁やその他の公的機関への有償ロビー活動は、刑事訴追の対象となっています。したがって、企業は権限保有者の講演料やコンサルタント料、監査役の役職や取締役の活動に対する報酬が適切かどうかを直ちに厳しく見直すことが極めて重要になります。

ドイツの「マスク事件」後の刑法強化

この新しい規制は、コロナウイルスのパンデミック中に締結されたいわゆる「マスク取引」への対応である。具体的には、ドイツ連邦議会とバイエルン州議会の議員が、マスク販売業者と連邦および州当局の意思決定者との接触を確立し、場合によっては議員としての立場を明示的に言及した。その見返りとして、彼らはコンサルタント料と手数料を受け取っていた。

マスク事件はドイツで大きな政治的騒動を引き起こしたが、権限保持者に対する刑事罰にはつながらなかった。これは、従来適用されていた汚職法によれば、権限保持者に不当な金銭的利益を約束または付与することで影響を及ぼすことは、その行為が立法提案に対する賛成または反対の投票など、権限の行使の一部である場合のみ処罰の対象とされていたためである。しかし、処罰の脅迫は、権限保持者が手数料を受け取ったビジネス上のつながりの獲得など、権限活動以外の他の考慮事項の提供には適用されなかった。

このギャップは、ドイツ刑法第 108f 条に定められた新しい犯罪行為によって埋められ、一般的には、職務を遂行する者の違法なロビー活動が汚職禁止の対象となります。また、職務を遂行している間に行われる限り、議会活動以外のロビー活動も対象となります。

ドイツ刑法第108f条により、ドイツの立法者は、国連腐敗防止条約や欧州評議会の腐敗に関する刑法条約にあるような国際レベルの類似の規制に従っています。

新たな犯罪の詳細

ドイツ刑法第108e条第1項に基づき、任務期間中に利益を提供する側または第三者の利益を保護するための行為を行うか行わないことと引き換えに、自分または第三者のために不当な金銭的利益を要求、約束、または受け入れた者は、最長3年の懲役または罰金刑に処せられる可能性があります。同等の利益を提供、約束、または付与した者も、同様に処罰される可能性があります（ドイツ刑法第108e条第2項）。

ドイツ、ヨーロッパ、国際委任状保有者に対する有効性

ドイツ刑法第108e条は、ドイツ連邦議会議員および州議会議員に加え、欧州議会議員および国際機関の議員会議員にも適用されます。ドイツ刑法第108e条とは対照的に、連邦議会議員および地方選出議員は新しい禁止事項の対象外です。

有償ロビー活動に対する刑事責任の拡大

金銭上の利益の提供、約束、付与、および委任者によるそのような利益の受領によって委任者に影響を与えることは処罰の対象となります。委任者は、その利益の見返りとして、その在任期間中、利益を提供した当事者または第三者の利益となる行為を行うか、行わないかのいずれかを行わなければなりません。

決定的な革新は、汚職に対する刑事責任において、委任者の考慮が、例えば議会委員会の参加者としての権限の行使の一部である必要がなくなったことです。ドイツ刑法第 108f 条は単に「行為」に言及しており、開始された活動のより詳細な説明は提供していません。これは、その地位により、委任者は、その任務に直接関連する活動以外でも商業化できる省庁、当局、その他の公的機関との特別なつながりと特権的なアクセスを定期的に持っているという事実を考慮しています。したがって、新しい刑事犯罪は、委任者が支払いと引き換えに会社の利益のために公的機関とのつながりを利用するすべてのケースに適用されます。

一方、ドイツ刑法第 108f 条の文言によれば、報酬が委任期間の終了後または行為の実施後に委任者に付与され、その旨の合意がない場合、処罰の対象とはなりません。しかし、実際には、検察当局は、少なくとも当初は、委任者と会社の間で付与された利益に関して事前の合意があったと推定する傾向があります。

不当な金銭的利益と議会法との関連

この犯罪には、不当な金銭的利益の約束または付与も必要です。
したがって、ドイツ刑法第 108e 条とは異なり、ドイツ刑法第 108f 条は、有権者への擁護活動という形での被任命者のための無償の選挙運動などの非経済的利益は対象としません。

対照的に、「不当な」利益という概念は明確な定義を欠いており、立法過程においてすでに広範な批判にさらされています。結局のところ、実際にどの利益が不当とみなされるかは、現時点では完全には予測できません。 

そのため、新しい規則は、委任者の法的地位に関連する規定のみに言及している。これらの規定は議会機関ごとに異なるため、刑事責任は、最終的には、影響力の行使が連邦、州、または国際レベルのいずれで行われるかによっても左右される。同時に、たとえばドイツの議会法は、委任者が負う義務を網羅的に列挙しているわけではない。国会議員法第 44a 条は、ドイツ連邦議会議員が職務に加えて職業活動やその他の活動に従事することを明示的に許可しており、それ以外では、特に職務に直接関連するコンサルタント業務などの活動について具体的な禁止事項を規定しているだけである。他の当局や公的機関に対する利益の代表が認められないかどうか、またどの程度認められるかは未解決のままであり、どの活動が直接任務に関連するかという問題も同様である。

それでも、ドイツ連邦議会議員に関する議会規則への言及は、国会議員法第45条第2項第1号により、任務前にすでに行われていた専門的および顧問的な活動、専門家の意見の提供、または出版および講演活動は、関連する透明性規則に準拠して許容され、刑事責任のリスクにさらされていないという結論を導き出すことができるという点で、少なくとも有用である。さらに、マスク事件以来、国会議員法第44a条第4項は、職業上または事業上の問題において、国会議員に（職業上または事業上の）利益をもたらす可能性がある場合、連邦議会議員であることへの言及は不適切であり、容認されないことを明確にしている。

コンプライアンスの観点から、企業は今後、委任先とのあらゆる金銭的取引関係の適切性を事前に非常に慎重にチェックし、そのようなコンプライアンス チェックを同様に慎重に文書化することを避けられなくなるでしょう。議会法は、このレビューの初期ガイドラインを提供する可能性があります。ただし、最終的には、徹底した個別分析に帰着することになります。

発効

ドイツ刑法第108f条の違法ロビー活動罪は 2024年6月18日 に発効し、即時適用されます。